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二、服務簡介
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四、服務條款的修改及修訂
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五、用戶隱私制度
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十七、 青少年用戶特別提示
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黨的十九屆五中全會審議通過了《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》,其中提出深入推進科技體制改革,實行“揭榜掛帥”等制度。如何看待和分析這一全新的改革措施?本文從經濟學,特別是招標采購專業的角度對此進行分析。
揭榜掛 帥制度的經濟學內涵
揭榜掛帥,就是“把需要的關鍵核心技術項目張出榜來,英雄不論出處,誰有本事誰就揭榜”。筆者認為,揭榜掛帥制度的實質是一種市場化的人力資源配置方式。在經濟活動中,各類資源相互聯系,相互制約,形成結構復雜的資源系統。按照性質的不同,資源可以分為自然資源、社會經濟資源和技術資源。人力資源是社會經濟資源的重要組成部分。資源配置是指對相對稀缺的資源在各種不同用途上作出的選擇。資源的配置方式通常有如下三種:計劃方式、市場方式以及計劃和市場相結合的方式。改革開放之前,我國在國民經濟的各個領域均實行高度集中的計劃體制:由中央政府計劃機關編制計劃,確定宏觀經濟發展目標,然后按照行政隸屬關系層層分解下達,連同資源一直安排到企業。計劃方式是一種基于身份的資源配置方式。經過幾十年的實踐,這種方式被證明極大束縛了生產力的發展。究其原因,計劃方式對于人性的假設是過于超前乃至錯誤的。在計劃體制下,企業的訂單和個人的崗位幾乎都是終身制。沒有競爭的壓力,無論個人還是企業都失去了持續努力和創新的動力,于是經濟發展也就失去了活力。20世紀80年代初期,以工程建設領域為試點,市場化資源配置方式被引入我國。最具代表性的就是招標投標制度。無論公路、橋梁、廠房還是市政建筑,設計、建造者的選擇不再基于企業的身份,即所屬的地區、行業或部門,而取決于投標人的方案、報價和能力。在市場方式下,企業和個人要想得到好的發展,必須適應時刻存在的競爭。很顯然,這是一種基于能力的資源配置方式。與計劃方式相比,市場方式具有競爭性和動態性的特點。40余年實踐的結果是,市場化的資源配置方式在國民經濟各個領域發揮出驚人的作用,也帶來了我國經濟的大發展、大繁榮。相較于已廣泛采用市場化方式配置資源的工程建設、政府采購、土地出讓、礦產轉讓、醫藥購銷、國有企業產權轉讓等領域,我國科技體制的改革相對滯后。在科研領域引入市場化的資源配置方式,對于提升自主創新能力,深化供給側結構性改革,構建國內國際雙循環相互促進的新發展格局無疑具有重大的現實意義。
揭榜掛帥的標的屬性
基于多年的實踐和理論研究經驗,筆者摸索出一套比較成熟的標的屬性分析方法。針對揭榜掛帥,筆者主要從標的的標準化程度、可量化程度以及履約風險三個維度進行分析。
1.標準化程度是指不同供應商提供的標的滿足采購人需求的適用性。無論標的本身的差異大小如何,只要它們在滿足采購人需求方面的能力是相同或接近的,從采購的角度就認為它們的標準化程度是高的。對于標準化程度高的標的,供應商之間的差異不在技術方面,而主要在于價格。應當采用經評審的最低價法進行評審。當標準化程度降低時,則應采用綜合評分法。而且隨著標準化程度降低程度的增加,相應的技術權重應當相應增加。很顯然,科研項目屬于服務,而服務類項目通常具有很強的異質性,即不同的服務提供者、不同的方案和方式對最終的服務成果的影響很大。除了異質性強,揭榜掛帥所對應的科研項目與一般的科研項目相比,還具有極強的創新性。之所以選擇揭榜掛帥,是因為國內某領域的科技創新出現了瓶頸問題亟待突破。能夠突破該技術瓶頸的人才或團隊一定是極少數人。因此揭榜掛帥所對應的標的的標準化程度是非常低的,“選帥”的主要考量指標不是價格,而是能力、方案、履約風險等。
2.可量化程度是指不同的標的、其非標準化部分(對于采購需求有影響的部分),在多大程度上是客觀的,并可以用數字和數量的形式表述、比較和檢測。可量化程度高的項目采購難度低,可量化程度低的項目采購難度高??蒲许椖康姆秶軓V,不同的項目差異巨大。通常來講,自然科學的項目(比如雜交水稻育種或芯片研發)的可量化程度較高,比較容易找到客觀的、量化的、能夠檢測的指標(比如產量、速度、能耗、尺寸等);社會科學的項目(比如政治、哲學或法律制度)的可量化程度則較低。對于可量化程度低的項目,即便設計出評價指標(比如能力、社會效益、合規性等),也難以找到統一的、客觀的檢測方法,而往往需要依靠專家的主觀判斷。當采用招標方式或揭榜掛帥制度選擇供應商時,可量化程度對于確定和表述采購需求的難度、評委的自由裁量權、合同類型及合同管理都會帶來巨大的影響。以評審制度為例,當前我國的招標采購制度中的評審制度采用了以外部專家為主的隨機抽取制度。這主要是為了規避專家腐敗的風險,但是代價是犧牲了專業性。從理論上分析,這種制度設計只適用于標準化程度高或雖然標準化程度低但可量化程度高的項目。對于可量化程度較低、專業性較強的科研項目,隨機抽取的方式是不適合的。需要注意的是,在設計評審制度時,專業性與反腐敗可以看作天平的兩端,無論對于什么項目,都不可過于傾向于其中任何一端,而需要在二者之間找到合適的平衡點。
3.履約風險是指采購人選定供應商并簽訂合同后,供應商有多大可能性按照承諾(合同約定)滿足采購人的需求。影響履約風險的因素很多,除了前文提到的標準化程度和可量化程度,還有產品的成熟度、采購人管理能力等。在招標采購中,采購人主要通過資格審查、評標、合同條款及合同管理等方式管理履約風險??蒲许椖康膭撔滦詻Q定了科研市場的不成熟性,因此也是履約風險最大的一種采購標的。履約風險管理因此成為揭榜掛帥制度中應考慮的重中之重。
除了以上三個維度,采購頻率、市場競爭格局、資產專用性等也是采購制度設計需要考量的因素,但因對于科研項目而言,其重要性低于上述三個因素,本文限于篇幅不進行分析。
揭榜掛帥的程序、方法及難點
從采購學的角度,按照交易雙方的數量,交易可以劃分為4類:孤立的交易(一個買方對一個賣方)、一個買方對多個賣方的交易、多個買方對一個賣方的交易以及多個買方對多個賣方的交易。揭榜掛帥制度之所以可以借鑒招標方式和程序,就是因為兩者的共同點都是一個買方對多個賣方的交易,希望通過賣方之間的競爭找到最優的賣方(及其方案),提升交易的質量,繼而優化資源配置。也就是說,交易屬性的相似性決定了揭榜掛帥制度的程序設計與招標采購具有很大的相似性。具體如下:
第一步,需求的識別與定義。適合揭榜掛帥和招標的項目都具有買方需求唯一性的特點。在計劃方式中存在大量孤立的交易。這種方式中不存在競爭,不利于優化資源配置。賣方擁有唯一標的的方式是拍賣。買方在拍賣中進行競爭。當標的不唯一,多個買方多個賣方同時競爭時,最佳的交易方式是市場。典型的是證券市場和大宗商品市場。而買方需求唯一(標準化程度低)的項目,最適合的方式是招標或揭榜掛帥。當使用招標方式時,對于采購需求進行準確定義,其意義如同在拍賣中詳細介紹拍賣標的,讓潛在的買家對標的有詳細的了解。對于可量化程度低的項目,定義采購需求的難度則很大。本著先易后難的原則,揭榜掛帥制度可以先從標準化程度較高的自然科學項目試點,逐步積累經驗,并在試點過程中逐步提升采購人員定義采購需求的能力水平。在定義采購需求時,特別是在設定資格審查要素和評審因素時,需要特別注意的是要以能力而不是身份為主要的競爭因素。
第二步,發榜、揭榜。借鑒招標制度的經驗,這個過程最需要注意的是公開性。在選定信息的發布媒介及揭榜的有效期時,要盡可能讓更多的潛在競爭者獲得項目信息,獲得盡可能全面的項目信息,以較低的成本獲得項目信息,并有充足的時間參與項目競爭。
第三步,評審。這是揭榜掛帥制度中的重點難點環節,特別是對于標準化程度低、可量化程度低、履約風險大的科研項目更是如此。影響科研項目成敗的關鍵是未來承擔該項目的負責人(及團隊)的能力及履約意愿。但如何在事前(而不是事中、事后)對項目承擔者未來的履約能力及意愿進行預判呢?這是采購標準化程度低的期貨與采購現貨和標準化程度高的期貨的重要區別,也是招標或揭榜掛帥制度不得不面對的難題。答案是依靠業績和信譽。采購期貨時,采購人沒有條件對標的本身進行檢測和評判,而只能根據供應商以往的項目及客戶進行預判。供應商在以往承擔的類似項目中的表現、成果,以及在采購人心目中形成的印象和口碑,反映了供應商在設備、人員、財務、技術水平、管理水平、誠信度等方面的能力水平和履約意愿,而這些能力水平和履約意愿又是履行未來的科研項目、降低履約風險所必需的。評審這類項目,需要具有極高專業水平和道德水準的行業專家來完成。
第四步,掛帥,即合同簽訂和履行。經過評審,選擇出優勝者之后,需要與其簽訂科研合同。對于可量化程度較高的自然科學項目,比較適合的合同類型是績效合同,即合同金額或獎勵金額與完成合同的績效掛鉤,由此合理分擔雙方的風險,并對項目承擔人員產生較大的激勵效果。而對于可量化程度低的社會科學項目,項目執行過程及履約驗收則成為合同管理的要點和難點。與第三步的評審環節類似,項目中關鍵節點和驗收階段的管理及評審專家的選擇對于項目成敗起著至關重要的作用。
第五步,對于項目承擔者和項目本身的后評價。這一環節通常不被重視。然而,形成完整的采購閉環對于履約風險很大的科研項目極有必要。該環節對于當前項目的實施、未來其他項目的信譽信息提供及誠信體系的構建都是極為重要的。
揭榜掛帥制度需要避免的誤區
招標投標制度在改革開放后的40余年來,在市場化配置資源方面作出了不可磨滅的貢獻。但不容忽視的是,在實踐中也出現了一些問題和誤區,可供設計實施揭榜掛帥制度時參考和借鑒。典型的有以下幾類。
明招暗定 。招標方式的靈魂是(賣方之間的)競爭,但招標本身并不等于競爭。是否存在有效的競爭,并不取決于招標的形式,而在于招標采購全流程各個環節是否貫徹了公開、公平、公正和誠實信用的原則。同樣,如果事先就確定項目承擔者,在資格審查、信息發布、評審等環節排斥其他競爭者,那么揭榜掛帥制度就會演變為一場走流程的表演秀,無法實現競爭的功能及效果。
惡性低價搶標。 科研人員的創造性智力勞動在全世界范圍內都是極為稀缺的資源??蒲许椖康奶攸c決定了價格是其最不重要的評審因素。揭榜掛帥制度在選擇掛帥者時,不能將科研項目的評審及合同管理工作等同于普通辦公用品的采購,而應注重項目負責人的業績、能力及信譽,而非報價。
圍標串標。 投標人參與投標的第一目標是中標;如果能夠中標,則投標人的第二目標則是利潤最大化。招標制度的巧妙之處在于,通過投標人之間信息不對稱下的博弈,讓投標人的這兩個目標出現二律背反,即只能通過降低利潤的辦法才能提高中標概率。而投標人試圖對抗招標制度,同時實現上述兩個目標的手法則是圍標串標。圍標串標目前已成為工程建設市場的頑疾。在設計和實施揭榜掛帥制度時要對這一反競爭方式進行防范。采購人應通過廣泛、深入的市場調研、選擇合理的信息發布渠道、設定合適的資格審查條件及評審方式、公平公正組織評審等,盡可能擴大競爭范圍,防止賣方之間的串通和買方與賣方之間的串通行為。
招標與合同履行兩張皮。 在公共采購中,合同訂立與合同履行是同等重要的。招標是訂立合同的交易工具之一。采購人的最終目的是履行采購合同,滿足采購需求。與成熟的市場經濟國家相比,我國實行招標采購制度的時間較短。無論在理論界還是在實踐領域對于合同履行的重視都有所不足。在設計揭榜掛帥制度時,要充分汲取招標采購制度的經驗教訓,未雨綢繆,將科研項目的合同履行、績效考核作為重點環節進行謀劃。
(作者單位:國際關系學院公共市場與政府采購研究所,本文刊載于《中國招標》2021年第4期)